銀河證券
中國(guó)銀河證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：銀河證券）是證監(jiān)會(huì)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》出臺(tái)后北京地區(qū)第一家獲得定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司。公司秉承“為客戶資產(chǎn)保值增值貫穿于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)全過程”的核心理念，為客戶提供多樣化、專業(yè)化、個(gè)性化的資產(chǎn)管理服務(wù)。
2009年至今，公司先后發(fā)行了金星1號(hào)、北極星1號(hào)和銀河99指數(shù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及福星1號(hào)限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
發(fā)展歷程 編輯本段
2007年1月26日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，以中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合四家國(guó)內(nèi)投資者，共同發(fā)起設(shè)立中國(guó)銀河證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）。公司收購(gòu)了原中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及相關(guān)資產(chǎn)，注冊(cè)資本金為60億元人民幣。旗下?lián)碛秀y河期貨經(jīng)紀(jì)有限公司。
2009年10月21日，公司設(shè)立銀河創(chuàng)新資本管理有限公司。
2010年11月，公司獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)在香港設(shè)立子公司。
2021年6月23日，興業(yè)銀行與銀河證券在福州簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，擬在存管結(jié)算、資金融通、資產(chǎn)管理、投行、FICC（固定收益、貨幣及商品）、資產(chǎn)托管、研究咨詢等領(lǐng)域開展全面業(yè)務(wù)合作。
2022年1月7日，中央廣播電視總臺(tái)財(cái)經(jīng)節(jié)目中心與光大證券、中國(guó)銀河證券、申萬宏源證券、國(guó)泰君安證券、中金公司、招商證券簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議。3月30日，中國(guó)銀河證券發(fā)布了2021年年度報(bào)告。報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入359.84億元，同比增長(zhǎng)51.52%；實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)104.30億元，同比增長(zhǎng)43.99%，成為為數(shù)不多躋身“百億凈利潤(rùn)俱樂部”的券商之一。9月消息，證監(jiān)會(huì)批復(fù)中國(guó)銀河證券股份有限公司科創(chuàng)板做市商資格。11月23日，中國(guó)銀河公告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)公司股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格。
2023年6月9日，中國(guó)銀河公告，2023年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行永續(xù)次級(jí)債券（第二期）發(fā)行工作已于9日結(jié)束，本期債券實(shí)際發(fā)行規(guī)模50億元，首個(gè)定價(jià)周期（前5個(gè)計(jì)息年度）的票面利率為3.58%。
公司業(yè)務(wù) 編輯本段
投行業(yè)務(wù)
公司已完成中國(guó)銀行、中國(guó)國(guó)航、中國(guó)人壽、平安保險(xiǎn)、交通銀行等項(xiàng)目的公開發(fā)行或非公開發(fā)行；已完成國(guó)家電網(wǎng)、中電投、南方電網(wǎng)、國(guó)電集團(tuán)、首都機(jī)場(chǎng)、上海久事等項(xiàng)目的企業(yè)債券主承銷，2004-2006年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一；公司已為20多家上市公司的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，策劃并實(shí)施近30個(gè)并購(gòu)及重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目。
證券經(jīng)紀(jì)
公司設(shè)有219個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（其中5家正在籌建），分布在全國(guó)30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市，是目前國(guó)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)最多的單體證券公司。公司直接為近500萬客戶服務(wù)，客戶資產(chǎn)達(dá)1.4萬億元，股票、基金交易額連續(xù)多年保持第一。
公司不僅在傳統(tǒng)的A、B股交易品種上具有明顯優(yōu)勢(shì)，在基金銷售、期貨IB業(yè)務(wù)、權(quán)證、股份轉(zhuǎn)讓、大宗交易等業(yè)務(wù)上也處于行業(yè)前列。
公司在國(guó)內(nèi)20個(gè)大、中城市建立了26個(gè)網(wǎng)上交易鏡像站點(diǎn)，網(wǎng)上交易占比超過80%。公司通過雙子星、海王星兩套網(wǎng)上交易系統(tǒng)，網(wǎng)站FLASH快速交易以及銀河財(cái)神通手機(jī)證券，搭建起多通道、多方式的非現(xiàn)場(chǎng)交易體系。
投資銀行
股權(quán)融資方面，完成了南方航空、中國(guó)銀行、中國(guó)國(guó)航、中國(guó)人壽、中國(guó)平安、交通銀行、中國(guó)神華、中煤能源、中國(guó)鋁業(yè)、農(nóng)業(yè)銀行等多家大型企業(yè)的承銷保薦工作，各類主承銷業(yè)務(wù)超過150項(xiàng)，累計(jì)實(shí)現(xiàn)主承銷項(xiàng)目金額超過3500億元，銷售定價(jià)能力得到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和全行業(yè)的廣泛認(rèn)可，并成功完成了近百個(gè)具有較大市場(chǎng)影響力的財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。
債券融資方面，長(zhǎng)期服務(wù)于鐵道部、國(guó)家電網(wǎng)、中國(guó)石化、國(guó)電集團(tuán)、中國(guó)銀行、交通銀行等國(guó)內(nèi)頂級(jí)高端客戶，債券承銷總規(guī)模達(dá)1598.75億元。2009年企業(yè)債券主承銷規(guī)模達(dá)到394.33億元，承銷家數(shù)23家，均高居業(yè)內(nèi)第一名。2010年，公司作為主承銷商承銷了首期540億元匯金債券，并承銷了我國(guó)首只市政項(xiàng)目建設(shè)債券——貴陽金陽債。
研究咨詢
公司投資研究總部是國(guó)內(nèi)影響力最大、綜合實(shí)力最強(qiáng)、運(yùn)作最規(guī)范的專業(yè)證券研究機(jī)構(gòu)之一。
投資研究總部下設(shè)的基金研究中心是國(guó)內(nèi)第一家專業(yè)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，在基金研究與基金評(píng)價(jià)上居于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位，所獨(dú)立開發(fā)的基金研究業(yè)務(wù)規(guī)則、基金評(píng)價(jià)指標(biāo)、基金分類體系已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)基金行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。2010年成為首批具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金評(píng)價(jià)會(huì)員資格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。
公司率先建立專業(yè)投資顧問團(tuán)隊(duì)，專注于服務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶，為客戶資產(chǎn)保值增值提供專業(yè)支持。
金融創(chuàng)新
在衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)方面，公司擁有一支專業(yè)精銳的集產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資管理和數(shù)量模型開發(fā)于一體的團(tuán)隊(duì)，致力于創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式和產(chǎn)品。在ETF做市服務(wù)、創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)等方面取得了重要突破，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。
在QFII業(yè)務(wù)方面，公司自2003年為第一批QFII客戶提供委托交易服務(wù)以來，逐步積累經(jīng)驗(yàn)和引進(jìn)境外的先進(jìn)交易技術(shù)，現(xiàn)已發(fā)展成為提供專業(yè)和多元化的交易、研究、咨詢等服務(wù)于一身的QFII經(jīng)紀(jì)商。
在融資融券業(yè)務(wù)方面，公司于2010年獲得業(yè)務(wù)資格，并已正式啟動(dòng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
公司規(guī)模 編輯本段
財(cái)政數(shù)據(jù)
2021年3月29日，中國(guó)銀河披露年報(bào)，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入237.49億元，同比增長(zhǎng)39.37%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)72.44億元，同比增長(zhǎng)38.54%；基本每股收益0.71元；擬每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣2.20元（含稅）。
2023年4月27日，中國(guó)銀河公告，公司一季度營(yíng)業(yè)收入86.97億元，同比增長(zhǎng)18.54%；歸母凈利潤(rùn)22.49億元，同比增長(zhǎng)44.23%；基本每股收益0.21元。
股東持股比例
股東單位持股比例中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司99.89%北京清源德豐創(chuàng)業(yè)投資有限公司0.03%重慶水務(wù)集團(tuán)股份有限公司0.03%浙江天朗投資管理有限公司0.03%中國(guó)建材股份有限公司0.02%。
公司管理 編輯本段
董事長(zhǎng)
陳有安男，1958年3月出生，漢族，中共黨員，管理科學(xué)與工程博士、高級(jí)工程師、中央直接掌握聯(lián)系的高級(jí)專家、享受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家。2001年參加中央黨校第十七期一年制中青班學(xué)習(xí)，2006年在哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院參加中組部組織的第五期公共管理高級(jí)培訓(xùn)班學(xué)習(xí)。參與制定了全國(guó)“六五”、“七五”能源發(fā)展規(guī)劃、電力工業(yè)技改規(guī)劃及全國(guó)“七五”、“八五”利用外資計(jì)劃的編制工作，參與全國(guó)5個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)、14個(gè)沿海開放城市、保稅區(qū)、保稅倉(cāng)庫(kù)利用外資政策的制定。從金融支持、內(nèi)外貿(mào)企業(yè)體制改革及政府公共管理轉(zhuǎn)型等角度參與了西部大開發(fā)。2005年被評(píng)為首屆亞洲管理創(chuàng)新十大新聞人物。曾先后在國(guó)家能源委員會(huì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)、中國(guó)國(guó)際信托投資公司、國(guó)家開發(fā)銀行、甘肅省人民政府、中央?yún)R金公司任職服務(wù)。歷任國(guó)家開發(fā)銀行華東地區(qū)信貸局（上海、江蘇、浙江、福建、安徽、山東、江西）副局長(zhǎng)；國(guó)家開發(fā)銀行蘭州分行（甘肅、青海、寧夏）行長(zhǎng)兼黨委書記；甘肅省省長(zhǎng)助理、省政府黨組成員兼省貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作廳廳長(zhǎng)、廳黨組書記；甘肅省省長(zhǎng)助理、省政府黨組成員兼省商務(wù)廳廳長(zhǎng)、廳黨組書記、省農(nóng)信社理事長(zhǎng)、黨委書記。甘肅省第十屆、第十一屆人代會(huì)代表，中共甘肅省第十屆黨代會(huì)代表，中共甘肅省委第十一屆委員，中國(guó)文學(xué)藝術(shù)界聯(lián)合會(huì)第六次全國(guó)代表大會(huì)代表。主要著作及編著有《今后10年的世界經(jīng)濟(jì)及貨幣、資本市場(chǎng)》、《項(xiàng)目融資與風(fēng)險(xiǎn)管理》、《日本電力工業(yè)的發(fā)展》、《銀行內(nèi)部信用評(píng)級(jí)與信用風(fēng)險(xiǎn)建模研究》、《西部九年—陳有安所思、所說、所做》等?，F(xiàn)任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理；中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司總經(jīng)理、黨委書記；中國(guó)銀河證券股份有限公司董事長(zhǎng)。
監(jiān)事會(huì)主席
俞文修男，1957年7月出生，漢族，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。1983年就職國(guó)家財(cái)政部預(yù)算司地方處、地方預(yù)算司地方二處，1989年至1995年歷任地方預(yù)算司副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、副司長(zhǎng)級(jí)；1995年作為中央國(guó)家機(jī)關(guān)首批援藏干部赴西藏工作，任西藏自治區(qū)財(cái)政廳副廳長(zhǎng)、黨組成員；1998年至2000年任財(cái)政部預(yù)算司助理巡視員；2000年至2006年，先后在國(guó)務(wù)院派駐中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)任副局級(jí)、正局級(jí)專職監(jiān)事。2005年8月至今，任中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司監(jiān)事。2006年2月至2011年3月，任中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司黨委委員、紀(jì)委委員。2007年1月至今任中國(guó)銀河證券股份有限公司黨委委員。2005年12月至今，任中國(guó)銀河證券股份有限公司監(jiān)事。2007年2月公司監(jiān)事會(huì)選舉為監(jiān)事會(huì)主席。2011年3月起任中國(guó)銀河證券股份有限公司黨委副書記。
總裁
黨委書記
顧偉國(guó)男，1959年3月出生，漢族，中國(guó)國(guó)籍，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。1987年8月至2002年8月先后在中國(guó)建設(shè)銀行總行研究所、信貸一部、監(jiān)察室、委托代理部和中間業(yè)務(wù)部等部門工作，歷任副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、部門副總經(jīng)理、部門總經(jīng)理。2002年8月至2007年1月任中國(guó)科技證券公司黨委委員、副總裁、常務(wù)副總裁。2007年1月任中國(guó)銀河證券股份有限公司黨委委員，2009年9月至2010年3月任中國(guó)銀河證券股份有限公司副總裁。2010年4月至2010年10月任銀河創(chuàng)新資本管理有限公司董事長(zhǎng)。2010年3月至今任中國(guó)銀河證券股份有限公司黨委書記、總裁。2010年4月至今任中國(guó)銀河證券股份有限公司董事。2011年6月至今任中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司董事。
副總裁
李梅女，1964年1月出生，漢族，中共黨員，管理學(xué)博士，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)兼職教授，碩士生導(dǎo)師。1986年至1994年就職于中國(guó)人民銀行總行教育司、金融管理司。1994年至1999年任國(guó)泰證券有限公司董事會(huì)執(zhí)行局辦公室副主任、主任兼交易二部總經(jīng)理。1999年8月起任國(guó)泰君安證券股份有限公司副總裁?！蹲C券法》修改工作小組成員和《期貨法》起草工作組成員；曾參與中國(guó)金融期貨交易所籌備?，F(xiàn)任中國(guó)銀河證券股份有限公司黨委副書記、副總裁。
齊亮男，1969年8月出生，漢族，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，工商管理碩士。1992年在中國(guó)工商銀行工作。1993年至2005年，在華夏證券有限公司工作，歷任北京東四營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理，湖南管理總部、哈爾濱管理總部副總經(jīng)理，公司研究發(fā)展部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華夏證券研究所常務(wù)副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)，華夏證券股份有限公司總裁助理。2005年，任中信建投證券有限責(zé)任公司副總裁，黨委委員。曾獲得《世界金融實(shí)驗(yàn)室》2004年最具聲望的100位證券分析師第一名?，F(xiàn)任中國(guó)銀河證券股份有限公司黨委委員、副總裁。
陳靜女，1963年1月出生，漢族，中共黨員，工學(xué)碩士。曾就職于湖北工學(xué)院、航天工業(yè)部衛(wèi)星應(yīng)用公司、北京志成信息實(shí)業(yè)公司、中國(guó)信達(dá)信托投資公司。2000年后，先后任中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心主任、人力資源部總經(jīng)理，兼客戶資產(chǎn)存管中心主任。曾獲"2002中國(guó)優(yōu)秀CIO"?，F(xiàn)任中國(guó)銀河證券股份有限公司黨委委員、副總裁。
霍肖宇女，1966年9月出生，漢族，中共黨員，工商管理碩士。1988年至1991年，在財(cái)政部工業(yè)交通財(cái)務(wù)司工作。1991年至2002年，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司工作，歷任工商信貸部副總經(jīng)理，1998年任北京營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。2002年在中國(guó)銀河證券公司工作，歷任北京管理部副總經(jīng)理兼阜成路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、北京管理部總經(jīng)理兼月壇營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任中國(guó)銀河證券股份有限公司黨委委員、副總裁。
紀(jì)委書記
工會(huì)主席
張建軍男，1970年12月出生，漢族，中共黨員，法學(xué)學(xué)士。1993年至2004年先后在中央紀(jì)委第二紀(jì)檢監(jiān)察室、監(jiān)察部辦公廳、中央紀(jì)委辦公廳工作，2002年任副處級(jí)員。2004年至2009年在中央紀(jì)委第二紀(jì)檢監(jiān)察室工作，歷任二處副處長(zhǎng)、綜合處處長(zhǎng)、二處處長(zhǎng)。曾被評(píng)為中央紀(jì)委監(jiān)察部機(jī)關(guān)優(yōu)秀青年崗位能手，兩次被評(píng)為優(yōu)秀公務(wù)員，榮立個(gè)人三等功、二等功和集體一等功各一次。2009年11月任中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司黨委委員、紀(jì)委書記，中國(guó)銀河證券股份有限公司黨委委員、紀(jì)委書記。2010年8月，任中國(guó)金融工會(huì)中國(guó)銀河金融控股有限責(zé)任公司委員會(huì)主任，同期被選舉為中國(guó)銀河證券股份有限公司工會(huì)委員會(huì)主席。
合規(guī)總監(jiān)
李樹華男，1971年10月出生，漢族，中共黨員，先后在廈門大學(xué)、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)獲得會(huì)計(jì)學(xué)碩士、博士學(xué)位，在北京大學(xué)從事金融投資學(xué)博士后流動(dòng)站工作。1995年至1999年，先后在廈門大學(xué)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、港澳證券上海總部研究部、投行部工作，任部門副總經(jīng)理；1999年至2010年，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部工作，歷任綜合處主任科員、審計(jì)處、綜合處副處長(zhǎng)（主持工作）、預(yù)算處處長(zhǎng)兼綜合處處長(zhǎng)；其間2007年10月至2008年4月，被證監(jiān)會(huì)選派到匯豐銀行集團(tuán)倫敦總部工作。2009年入選“新世紀(jì)百千萬人才工程”國(guó)家級(jí)人選、2008年獲得“中央國(guó)家機(jī)關(guān)優(yōu)秀青年稱號(hào)”和“全國(guó)證券期貨業(yè)務(wù)優(yōu)秀獎(jiǎng)狀”，2007年被證監(jiān)會(huì)授予“證券公司綜合治理工作先進(jìn)個(gè)人”榮譽(yù)稱號(hào)，2005年獲得證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)“優(yōu)秀共產(chǎn)黨員”榮譽(yù)稱號(hào)，七次評(píng)為證監(jiān)會(huì)優(yōu)秀工作人員，四次獲國(guó)家級(jí)會(huì)計(jì)專業(yè)優(yōu)秀論文一等獎(jiǎng)。兼任中國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)副秘書長(zhǎng)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)委員會(huì)專家委員、財(cái)政部企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)專家委員、財(cái)政部企業(yè)信息化委員會(huì)專家委員、中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)金融會(huì)計(jì)委員會(huì)咨詢專家、中國(guó)中青年財(cái)務(wù)成本研究會(huì)理事、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)和上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院碩士生指導(dǎo)教授?，F(xiàn)任中國(guó)銀河證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)。
董事會(huì)秘書
吳建輝男，1970年11月出生，漢族，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1997年4月至2005年12月，歷任中國(guó)聯(lián)通集團(tuán)總部人力資源部考核任免處干部、培訓(xùn)開發(fā)處副處長(zhǎng)（主持工作）、綜合信息處副處長(zhǎng)（主持工作）、長(zhǎng)期激勵(lì)處處長(zhǎng)；2006年1月至2007年9月，歷任中國(guó)銀行總行人力資源部助理總經(jīng)理、中國(guó)銀行企業(yè)年金理事會(huì)副理事長(zhǎng)（兼）、中銀保險(xiǎn)有限公司董事（兼）；2007年10月至2010年6月，任中國(guó)投資有限責(zé)任公司人力資源部高級(jí)經(jīng)理；2010年6月至2011年3月，任中國(guó)銀河證券股份有限公司擬任董事會(huì)秘書、黨委組織部部長(zhǎng)、人力資源部總經(jīng)理；2011年3月起，擔(dān)任中國(guó)銀河證券股份有限公司董事會(huì)秘書兼黨委組織部部長(zhǎng)、人力資源部總經(jīng)理。2010年10月至今兼任中國(guó)銀河證券股份有限公司黨校副校長(zhǎng)；2011年1月至今兼任中國(guó)銀河證券股份有限公司直屬機(jī)關(guān)黨委書記。
社會(huì)事件 編輯本段
員工死亡
2014年3月12日16時(shí)左右，銀河證券公司發(fā)現(xiàn)一傷者倒在樓梯間，立即撥打120急救電話并報(bào)警。急救人員到場(chǎng)采取措施后確認(rèn)該人已死亡。經(jīng)證實(shí)，死者為公司員工。此事正在調(diào)查過程中，希望媒體不要誤傳，否則對(duì)逝者和家屬是種傷害。
收警示函
2021年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)吉林監(jiān)管局網(wǎng)站公布對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定（吉證監(jiān)決〔2021〕31號(hào)）和對(duì)康欣采取出具警示函措施的決定（吉證監(jiān)決〔2021〕30號(hào)）。
經(jīng)查，中國(guó)銀河證券股份有限公司長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理康欣存在委托他人從事客戶招攬活動(dòng)的行為，該營(yíng)業(yè)部存在對(duì)員工客戶招攬活動(dòng)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為的情形。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第（四）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2020]20號(hào)）第十二條第八款規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)康欣采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
獲得榮譽(yù) 編輯本段
1、2000年以來，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6次獲得全國(guó)券商股票基金交易量年度全國(guó)同行業(yè)排名第一，債券交易量4次獲得全國(guó)券商年度排名第一。
2009年股票基金交易總金額繼續(xù)保持市場(chǎng)和行業(yè)第一名。
2009年公司凈利潤(rùn)是同行業(yè)平均水平的兩倍。
2、強(qiáng)大的市場(chǎng)研發(fā)力量，基金研究保持國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。
3、股票承銷業(yè)務(wù)連續(xù)多年位居行業(yè)前三甲。
4、企業(yè)債券承銷2004~2006年連續(xù)3年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一。主承銷債券企業(yè)數(shù)量和主承銷金額繼續(xù)位居行業(yè)第一。
5、2009年繼續(xù)保持國(guó)債甲類承銷資格，上交所固定收益綜合平臺(tái)一級(jí)交易商資格。
6、2009年公司債券回購(gòu)交易量位列券商排名第二。
7、截止2009年底公司64%的營(yíng)業(yè)部開展期貨IB業(yè)務(wù)。
8、《證券時(shí)報(bào)》《金融時(shí)報(bào)》等媒體主辦的證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)評(píng)選活動(dòng)中獲得“2009年最令投資者滿意證券公司”、“2009年中國(guó)最佳證券經(jīng)紀(jì)商”
9、2009年被上海證券交易所和深圳證券交易所評(píng)為十家優(yōu)秀會(huì)員之一
10、獲得中國(guó)債券登記結(jié)算公司“2009年度全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)優(yōu)秀結(jié)算會(huì)員”
11、被中國(guó)多家主流金融雜志評(píng)選為“中國(guó)內(nèi)地最佳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國(guó)內(nèi)地最佳債券承銷機(jī)構(gòu)”
12、獲中國(guó)主流媒體理財(cái)聯(lián)盟組織的中國(guó)年度理財(cái)總評(píng)榜“最佳服務(wù)證券公司”獎(jiǎng)
13、獲得百度財(cái)經(jīng)舉辦的“中國(guó)最具影響力的證券公司”億萬網(wǎng)民心目中中國(guó)十大最具影響力的證券公司
14、獲得“華夏理財(cái)總評(píng)榜10大金牌券商”
15、2018年5月9日，“2018中國(guó)品牌價(jià)值百?gòu)?qiáng)榜”發(fā)布，中國(guó)銀河證券排名第96位
16、2020年1月4日，獲得2020《財(cái)經(jīng)》長(zhǎng)青獎(jiǎng)“可持續(xù)發(fā)展風(fēng)控獎(jiǎng)”。
17、2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強(qiáng)，排名第116。
18、2020年5月10日，“2020中國(guó)品牌500強(qiáng)”排行榜發(fā)布，中國(guó)銀河排名第409位。
19、2020年5月13日，中國(guó)銀河名列2020福布斯全球企業(yè)2000強(qiáng)榜第1281位。
20、2021年5月，“2021中國(guó)品牌價(jià)值500強(qiáng)”中英文榜單發(fā)布，中國(guó)銀河證券上榜價(jià)值增長(zhǎng)最快品牌。
21、2021年，2021福布斯全球企業(yè)2000強(qiáng)第1080位。
22、2023年4月3日，位居《2022胡潤(rùn)品牌榜》第251位。
23、2023年，《2023福布斯全球企業(yè)2000強(qiáng)》榜單發(fā)布，中國(guó)銀河證券排名第1163位。
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